零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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