昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业(yè)偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期(qī)货市场的(de)不断发(fā)展，主机交易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具(j偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法ù)体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的(de)参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基(jī)础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分(fēn)配(pèi)、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分，对(duì)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一(yī)般要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确(què)保证券期货(huò)经(jīng)营机构能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安(ān)全(quán)运行。明确证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户(hù)，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告(gào)义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构结合(hé)法定职责(zé)，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈(tán)话(huà)、出具警示函(hán)、责(zé)令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目(mù)前(qián)正在接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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