科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的证无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理 24px;'>无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理券发行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以非法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼(sò无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理ng)并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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