在(zài)“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行(xíng手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自任职(zhí)期间公司的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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