在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职(zhí)情春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任(rèn)。