直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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