零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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