近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查(chá)的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商(shāng)协会已对多(duō)家(jiā)金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下(xià)称“交易商协会”）网站显示(shì)，基(jī)于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管力度(dù)在近期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构(gòu)涉及(jí)债券业务违规(guī)被(bèi)点(diǎn)名。具(jù)体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券(quàn)代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过(guò)做市(shì)业务方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评(píng)估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与(yǔ)债(zhài)券代持(chí)交易链条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多(duō)期债务融资工(gōng)具发行城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会(huì)网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次，作(zuò)出(chū)各类自(zì)律处分(fēn)99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会(huì)计(jì)师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业(yè)务(wù)，12位责任人(rén)被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通报(城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌bào)的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原则(zé)，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与机构在从事相关(guān)业务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任意识(shí)，严(yán)格(gé)遵守相关监管(guǎn)规定和自律规(guī)则要(yào)求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表(biǎo)示(shì)，做市商作为(wèi)银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可(kě)以看到(dào)，银行(xíng)间(jiān)交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的(de)清晰信(xìn)号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机(jī)构作为债券市(shì)场的“看(kàn)门(mén)人”，对(duì)于商业(yè)银(yín)行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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