金融界5月5日消息 央行、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察(chá)委(wěi)员会(huì)、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作。北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境(jìng)外投资者(zhě)通过(guò)北向互换通开展(zhǎn)利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不(bù)超过人民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人(rén)民(mín)银(yín)行、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生(shēng)品市场的协同(tóng)发展，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下(xià)简称人民银(yín)行）、香港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员(yuán)会（以下(xià)简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会）、香港(gǎng)金融管理局(jú)（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简(ji文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求ǎn)称外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简称上海清算所(suǒ)）和(hé)香港场外结算有限公(gōng)司(sī)（以下简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互(hù)通合作（以(yǐ)下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他(tā)国(guó)家(jiā)和地区的境外投资者可通过两地(dì)基(jī)础(chǔ)设施互联(lián)互通参(cān)与内地银行间金融(róng)衍生(shēng)品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换(huàn)通(tōng)”的各项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交(jiāo)易及(jí)结算安(ān)排(pái)

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的(de)境(jìng)内投资者（即互换通(tōng)报价(jià)商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易(y文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求ì)中心签署报价商协议(yì)，并为上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所利率互(hù)换(huàn)集中清算业务(wù)的清(qīng)算会员或该类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资者为符(fú)合人民(mín)银(yín)行要求(qiú)并(bìng)完(wán)成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限的境外投资(zī)者需同(tóng)时申请(qǐng)成为(wèi)场外结算公(gōng)司的清算(suàn)会(huì)员(yuán)或(huò)该类会员的清算客户文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中(zhōng)心与人民银行认可的境外电子(zi)交易平台互联提供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公(gōng)司建立中央(yāng)对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资(zī)者提供清(qīng)算、结算服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资(zī)者通过“北向互(hù)换通(tōng)”开展利率互换交易在轧(yà)差后的(de)名(míng)义本(běn)金净额每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资(zī)源池。初期(qī)，上海清算所与场外(wài)结(jié)算公司之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和香港金(jīn)管局(jú)已就“互换通”涉(shè)及(jí)的跨境监管合作原则(zé)和具体安排达成共(gòng)识，并签署了《关(guān)于内(nèi)地-香港(gǎng)债券(quàn)及(jí)衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅(liàng)解(jiě)备(bèi)忘(wàng)录(lù)》。备忘录(lù)健(jiàn)全(quán)了两地监(jiān)管机构在债(zhài)券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排和(hé)联(lián)络协商机制，共同(tóng)维护(hù)“互换通”的正(zhèng)常运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中心、上海清算所和场外结(jié)算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的(de)各(gè)项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场各方(fāng)有序开展“北向互(hù)换通”业务(wù)。清(qīng)算会(huì)员应当遵守相关监管规(guī)定及业(yè)务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者(zhě)教育和服务，切实维护(hù)投(tóu)资者合法权益。投资者应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评估和控(kòng)制风(fēng)险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好(hǎo)准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所、场外(wài)结算公司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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