昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期(qī)货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了(le)重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市场的(de)不(bù)断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的(de)监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条(tiáo)，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的(de)公(gōng)平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般要求作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面(miàn)确(què)保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客(kè)户(hù)提供(gōng)的软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施的安(ān)全(quán)运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工(gōng)作(zuò)中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期(qī)改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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