近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会对建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求自律调查的(de)大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协(xié)会已对多家(jiā)金融机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市(shì)场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行承(chéng)销非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该(gāi)行支(zhī)持(chí)优质(zhì)头部(bù)房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具，房地(dì)产并(bìng)购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民(mín)生(shēng)银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构存在(zài)债券代持交易(yì)等违规(guī)行为。其(qí)中，大连(lián)银行(xíng)通(tōng)过做(zuò)市业务方式(shì)，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不(bù)同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流(liú)于形式，未有(yǒu)效评(píng)估(gū)交易(yì)合理(lǐ)性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易(yì)链条(tiáo)，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商(shāng)银(yín)行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多期(qī)债(zhài)务融资工具发行定(dìng)价严重(zhòng)偏(piān)离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处(chù)四平市(shì)城(chéng)市发展投资控股有限公司书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么(sī)案件时(shí)，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联(lián)银(yín)行因违规收取发行(xíng)人(rén)大(dà)额(é)财(cái)务(wù)资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调查(chá)的还有(yǒu)光(guāng)大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通(tōng)报的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案(àn)调查(chá)，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停一(yī)定(dìng)期限(xiàn)业务(wù)，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了(le)其他投资人(rén)的正常投(tóu)标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市(shì)场责任意识(shí)，严格遵守相关(guān)监管规(guī)定和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实(shí)提(tí)升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近(jìn)期交易商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各(gè)类主体归位(wèi)尽责(zé)，维护(hù)市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维护好行(xíng)业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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