在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披露关联交(jiāo)易(yì)。读西的字有哪些，读喜的字有哪些2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募(m读西的字有哪些，读喜的字有哪些ù)基(jī)金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上(sh读西的字有哪些，读喜的字有哪些àng)行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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