科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wà帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好n)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前(qián)述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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