科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末(mò)对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(j讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意ié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负(fù)责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订(d讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意ìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。

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