直播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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