昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供(gōng)信(xìn)息科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设(shè)施(shī)运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待(dài)提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具(jù)体特(tè)点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相(xi造梦西游3宠物技能几级领悟āng)关(guān)主体分为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构两部(bù)分(fēn)，分别(bié)提出完善(shàn)的(de)监(jiān)管要求(qiú)，并(bìng)要求(qiú)其(qí)他(tā)类型的参与主体参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动的(de)基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规(guī)定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作出(chū)全(quán)面规定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的(de)基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在(zài)相(xiāng)关资(zī)源的信(xìn)息(xī)系统可(kě)以连(lián)接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关(guān)要求。主(zhǔ)要(yào)包括(kuò)：要求(qiú)证券(quàn)期货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中三(sān)级系(xì)统(tǒng)的(de)受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等方(fāng)面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应(yīng)当将主机(jī)交易托管资源和其(qí)他(tā)主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了(le)证券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的(de)安全(quán)运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提(tí)供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客(kè)户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机构(gòu)的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监督(dū)管(guǎn)理。明(míng)确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营(yíng)机构实(shí)施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构违反本(běn)规(guī)定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōn造梦西游3宠物技能几级领悟g)国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在(zài)接受(shòu)中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察调查(chá)。

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