近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询月11日，交易(yì)商协会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以来，交易(yì)商协(xié)会(huì)已对多家金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份(fèn)有限公司债务融资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网发布信(xìn)息(xī)，针对中国(guó)进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入调查(chá)发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存在债券代(dài)持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连(lián)银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不(bù)同(tóng)的现券交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方(fāng)式(shì)参与(yǔ)债券代(dài)持(chí)交易链条，交易笔数(shù)和金额(é)较大(dà)。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自律调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资(zī)工具(jù)发行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违规(guī)收(shōu)取发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富(fù)国(guó)资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机(jī)构。

　　小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询trong>交(jiāo)易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及(jí)以上占比超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通(tōng)报(bào)的原因包括低价包销多(duō)期债务(wù)融资工具，影响了(le)市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债务融(róng)资工具未按(àn)照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常投标(biāo)，违背了(le)公(gōng)平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从事相关(guān)业务(wù)过程中，务必(bì)牢(láo)固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规(guī)则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发(fā)现的重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交易(yì)能力，加强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可(kě)以看到，银(yín)行间交易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要求，以严(yán)格(gé)自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态。

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