近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调(diào)查(chá)，这(zhè)是两天内第二家被要求(qiú)自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分规(guī)则(zé)》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近期(qī)持(chí)续加(jiā)大。就(jiù)在(zài)5月9日(rì)，交易(yì)商协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口银行(xíng)金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机(jī)构存在债券代持交(jiāo)易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的(de)现(xiàn)券交易，代(dài)持利(lì)率债活(huó)跃券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严(yán)或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖(mài)或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代(dài)持交易(yì)链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监(jiān)测(cè)工作中发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的多期(qī)债务(wù)融资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四平市(shì)城市发(fā)展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联(lián)银行因违规收(shōu)取发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律(lǜ)调(diào)查。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)的(de)还有(yǒu)光(guāng)大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家(jiā)金(jīn)融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易(yì)商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其(qí)他类型机(jī)构和(hé)54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水停一(yī)定(dìng)期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认(rèn)定(dìng)不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通报的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多(duō)期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部(bù)分(fēn)债(zhài)务融资工具未(wèi)按(àn)照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责(zé)任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场(chǎng)基石机构(gòu)，承担(dān)着提(tí)高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进(jìn)价(jià)格发(fā)现的重要作用，应切实(shí)提升做市(shì)交(jiāo)易能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到(dào)，银(yín)行间交易(yì)商协会(huì)将继(jì)续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特(tè)别是(shì)国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水(hǎo)行业(yè)的良性竞(jìng)争生态。

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