直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　<一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸/p>

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员(一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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