科(kē)创板首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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