金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证券公司(sī)、出具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用(yòng)何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(ré一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排n)承诺这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我(wǒ)会(huì)提交当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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