科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dn. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写āng)期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整理期(qī)，并在(zài)股票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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