直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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