零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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