金(jīn)融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极(jí)剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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