直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活(huó)动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗g>前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(hé曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗ng)泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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