科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他(tā)相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起(q相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示ǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。

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