昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市(shì)场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行(xíng)业信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提(tí)升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机(jī)交易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证(zhèn麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁g)券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的(de)参与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合(hé)理原(yuán)则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期(麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁qī)货交易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环节，同(tóng)时(shí)也充(chōng)分注重有(yǒu)关(guān)规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基(jī)本要求(qiú)》中三级(jí)系统的(de)受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源再(zài)分(fēn)配等(děng)方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易(yì)所提供有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健全监(jiān)控指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进(jìn)行区(qū)分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通(tōng)信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从(cóng)能(néng)力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户设施(shī)的安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确(què)保自身(shēn)能力可(kě)以保(bǎo)障客(kè)户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统(tǒng)进(jìn)行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台(tái)州市(shì)监委监察(chá)调查。

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