金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员等(děng)相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行过(guò)责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合(hé)法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的(d防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行e)行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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