金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资者及(jí)时(shí)有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券服(fú)务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(z领略的意思hì)量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介(jiè领略的意思)机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的(de)收益或(huò)者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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