昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提(tí)供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升(sh之字是什么结构的字，近字是什么结构ēng)行业信息基(jī)础设施运(yùn)维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系(xì)统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的(de)不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全(quán)面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服(fú)务(wù)公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过(guò)程中的可(kě之字是什么结构的字，近字是什么结构)操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息(xī)系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要(yào)求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退出与资(zī)源再(zài)分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所需(xū)建立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户(hù)，确保自身(shēn)能力(lì)可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的(de)安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券(quàn)期货(huò)交易所的(de)监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)及(jí)证券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对(duì)有关机构和(hé)人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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