金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步估定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历算结果(guǒ)，基金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的(de)适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因(yīn)当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会(huì)计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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