科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期(qī)的(de)交易期限为15 个(gè)交易(yì)日泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到1泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗2名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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