金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具(jù)审计报告(gào)的(de)或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损害投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。 自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好>

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的(de)精自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并(bìng)解(jiě)决案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关(guān)执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从业人员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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