昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信息(xī)基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的(de)不(bù)断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家)全面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体(tǐ)分(fēn)为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交易托管资(zī)源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有(yǒu)关(guān)规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源的信(xìn)息(xī)系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资(zī)源(yuán)再分配(pèi)等(děng)方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主机(jī)交易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区(qū)到(dào)核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端(duān)的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构要求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源的(de)一般要求作(zuò)出(chū)规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查(chá)等方(fāng)面确保(bǎo)证(zhèng)券期货(huò)经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期货经营机构(gòu)对(duì)证券期(qī)货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户(hù)软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客户的(de)信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的(de)监管报告(gào)义务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派(pài)出机(jī)构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者不(bù)履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具(jù)警(jǐng)示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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