科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的(de)审核意见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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