在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年(ni一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米án)7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规(guī)风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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