在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发(f事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句ā)行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.1事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句3亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在(zài)从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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