昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合(hé)法权益(yì)，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活(huó)动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分(fēn)为证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全(quán)管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批(pī)机(jī)制，从安(ān)全(quán)的角(jiǎo)度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)本原(yuán)则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确了(le)证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源和其他(tā)主机托管资(zī)源(yuán)进(jìn)行(xíng)区(qū)分，对主机(jī)交易托管资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前(q戊申年是哪一年'>戊申年是哪一年ián)端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的(de)一般要求(qiú)作出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等(děng)方面确(què)保(bǎo)证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)能够保障客户(hù)设(shè)施的安(ān)全(quán)运行。明(míng)确证券期(qī)货经营机(jī)构对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的(de)，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明(míng)确证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息(xī)安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受(shòu)中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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