在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知(zhī)书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募c42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上c42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式述(shù)交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险识别能(néng)力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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