科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下(xià)发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗p>

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的(de)审核(hé)意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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