在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规行为承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉(shā劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思n)基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策(cè)略是通(tōng)过劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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