零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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