昨日(rì)晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机(jī)构提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于(yú)提升(shēng)行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断发展，主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并(宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期bìng)要求(qiú)其他类型(xíng)的(de)参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全(quán)底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基(jī)础和前(qián)提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资源的(de)安全(quán)管理要求，明确(què)了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也(yě)充分注重有关(guān)规(guī)定落地过程中的可(kě)操作性，切(qiè)实(shí)提(tí)升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基(jī)本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务有关(guān)要(yào)求(qiú)。主要(yào)包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关(guān)专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来(lái)看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面(miàn)确保证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的(de)安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客(kè)户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身(shēn)能力(lì)可以保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息(xī)系(xì)统进行有(宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期yǒu)效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的(de)监管(guǎn)报(bào)告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可(kě)以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监(jiān)委(wěi)监察调查(chá)。

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