金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是(shì)资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的(de)责任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常粗犷，粗旷和粗犷区别在哪高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步(bù)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)粗犷，粗旷和粗犷区别在哪司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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