科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下(xià)当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思发(fā)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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