零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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