目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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