直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yí旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容ng)业部(bù)也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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