零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职本初是谁g>

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。